《广西壮族自治区重点实验室评估规则》政策解读

　　为深入贯彻落实全区创新驱动发展大会精神，通过“以评促建”推动打造高水平科技创新基地，进一步规范和加强自治区重点实验室的建设与运行管理，引导和激励科技创新，凝聚和培养科技人才，根据《广西壮族自治区重点实验室建设与运行管理办法》（桂科基字〔2016〕150号），我厅印发出台了《广西壮族自治区重点实验室评估规则》（桂科基字〔2017〕89号）（以下简称《评估规则》）。现就本政策有关问题进行解读。
　　一、出台《评估规则》的背景
　　重点实验室是国家和自治区科技创新体系的重要组成部分，也是组织高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀科技人才、开展高水平学术交流的重要基地。目前，我区拥有国家重点实验室数量仅为3家，质量、水平与发达省市有相当差距，这一现状已严重影响和制约我区科技创新能力提升和支撑经济社会加快发展。随着我区科技体制改革的不断深入开展以及2016年国家科技创新大会和自治区创新驱动发展大会的召开，我厅修订了《广西壮族自治区重点实验室建设与运行管理办法》，明确提出要进一步改革完善重点实验室管理体制机制，通过“以评促建”、“以评促发展”的方式，进一步强化过程管理，推动重点实验室管理水平不断提升。为深入贯彻落实全区创新驱动发展大会精神，进一步提高自治区重点实验室的建设与运行管理水平，提升重点实验室创新能力，更好地服务全区科技和经济社会发展，我厅及时启动了《广西壮族自治区重点实验室评估规则》制订工作，主要包括摸底研究、意见征集、调研讨论三个阶段，于今年9月正式印发出台《广西壮族自治区重点实验室评估规则》。
　　二、《评估规则》起草思路和框架结构
　　（一）基本思路
　　实验室评估的目的是通过“以评促建”、“以评促发展”的方式，进一步强化过程管理，鼓励科技创新，引导实验室产出重大成果、培育高端人才团队，推动打造具有一定影响力的高水平重点实验室。在评估规则的制订过程中，既与时俱进，充分领会吸收目前我区科技体制改革及2016年国家科技创新大会和自治区创新驱动发展大会的精髓要义，又注意保持与我区重点实验室日常管理工作的连续性，确保两项工作的科学衔接；注重评估规则的科学性、前瞻性和可操作性。
　　（二）框架结构
　　《评估规则》包括五章，共三十五条。
　　第一章“总则”，第一条至十条明确了《评估规则》的制定依据和评估目的，明确了评估办法、评估原则和评估内容，明确了科技厅、第三方评估机构、评估专家、重点实验室及依托单位的主要职责。
　　第二章“评估材料”，第十一条至十四条对评估材料提出了规范性的要求，明确规定相关成果必须是评估期内取得，并与实验室主要研究方向及固定研究人员有较强的关联性，论文、专著等研究成果均应标注重点实验室名称。
　　第三章“评估程序”，第十五条至二十四条对评估工作前期准备工作、会议初评、现场考察和综合评议等过程进行了规定，详细确定了各评估阶段的主要考察内容。
　　第四章“评估结果”，第二十五条至三十二条对评估工作档案和评估报告提出了规范性的要求，明确了评估结果的应用范围等内容。
　　第五章“附则”，第三十三条至三十五条强调了重点实验室参加评估工作的纪律要求，明确了《评估规则》的解释权与实施期限等内容。
　　（三）主要目标
　　《评估规则》旨在深入贯彻落实自治区创新驱动发展大会精神，加快推动我区科技创新基地建设，进一步规范和加强自治区重点实验室的考核评估工作，并通过考核评估引导实验室更好地围绕学科发展前沿及自治区经济社会发展重要科技领域和产业方向，开展创新性研究，支撑全区创新驱动发展战略实施。
　　三、《评估规则》关键点说明
　　（一）突出代表性成果评价，引导实验室集中精力从事原始创新研究和产出标志性的重要成果。
　　《评估规则》对研究成果的数量统计（定量评估）不作硬性要求，而是突出对代表性成果的评价，即对于实验室研究水平和贡献的评价，通过现场考察环节，重点考察5项左右具有代表性的研究成果。
　　（二）强化服务意识，简化评估指标，减轻参评实验室的负担。
　　《评估规则》的指标体系重点抓住主要矛盾，只设置了6个一级指标，不对二级指标和研究成果的数量统计进行硬性规定要求；对一级指标的评分要点进行了详细说明。《评估规则》明确规定评估工作的所有相关费用不由参评实验室和依托单位承担，以进一步减轻参评实验室的负担。
　　（三）明确界定评估各方职责，做到权责清晰，提高评估工作科学性和效率。
　　《评估规则》明确了评估目的和各方职责，明确了科技厅是实验室评估的主管部门，规定了评估机构、依托单位、参评实验室等的主要职责。
　　（四）分类设置评估指标体系，强化确立企业创新主体地位。
　　《评估规则》坚持分类考核作为基本原则，根据参评实验室依托单位的不同类型，科学区分研究成果，评估指标体系按照学科类实验室和企业类实验室进行分类设置。对于企业类实验室，更侧重对其在经济社会发展和自治区重大产业需求中的贡献以及成果应用和转化效果等进行考评，以引导企业类实验室更好服务相关产业领域发展。
　　（五）目标导向明确，突出以评促建，推动打造高水平重点实验室。
　　《评估规则》针对我区重点实验室整体水平不高的问题，突出强调以评促建、以评促发展，明确要求专家综合评议意见详细给出实验室不足和建议，并对评估不合格的实验室给予一年整改期，这些举措的目的都是为了更好地通过以评促建，推动实验室建设水平更上一台阶。
　　（六）强化协同创新，引导激励科技成果转化，支撑双一流学科建设。
　　《评估规则》在学科类实验室的评估指标体系中明确要求强化合作研究，在企业类实验室指标体系中要求成果转化及应用，鼓励实验室积极开展成果转化，支撑全区打造产业创新发展名片。同时，将推动学科建设水平提升、促进学科交叉和新兴学科发展作为主要依托高等学校建设的学科类实验室的重要考核内容，以更好地贯彻落实党中央国务院关于统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案要求，推动我区双一流大学及学科建设。